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國家發改委將對企業債主承銷商和評級機構分類管理 實施信用獎懲措施
發布日期:2019-05-22 09:49:58

  記者從國家發改委網站了解到,為規范企業債券主承銷商及信用評級機構的業務行為,提高中介服務質量,建立健全企業債券市場信用體系,推進企業債券市場健康、可持續發展,國家發改委近日印發了《關于開展2018年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》(以下簡稱《通知》),要求對2018年企業債券主承銷商和信用評級機構開展信用評價,根據評價結果,國家發改委將對主承銷商和評級機構進行分類管理,實施守信激勵、失信懲戒措施。

  根據《通知》,本次信用評價期限為2018年1月1日~12月31日,評價對象為在評價期限內作為主承銷商參與過企業債券承銷或承銷的企業債券仍在存續期內的承銷機構,以及國家發改委認定的具有開展企業債券信用評級業務資質的評級機構。

  在信用評價的實施方面,國家發改委委托中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱“中央結算公司”)和中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“交易商協會”)分別具體實施企業債券年度主承銷商及信用評級機構信用評價工作。

  為確保信用評價指標體系的客觀公正、科學規范,2018年度評價指標分為信用行為指標、業務能力指標、專家及機構評價指標三個板塊,具體評價指標及評價方案由中央結算公司和交易商協會通過“信用中國”網站進行發布。

  《通知》要求,參與評價的主承銷商應按要求提供2018年度企業債券發行承銷及存續期管理業務開展情況報告、填報評價相關材料;評級機構應按要求提供2018年度企業債券信用評級業務開展情況報告、填報評價相關材料。主承銷商和評級機構應保證提供資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形,一經查實,將取消本次信用評價資格,并將情況記入主承銷商、評級機構及責任人的信用記錄,同時在本次評價報告中予以通報。參與評價的機構和專家應獨立、客觀、公正地進行評價,真實、準確、全面地反映主承銷商和評級機構的企業債券業務開展情況和信用行為,并保守商業秘密,不得泄露可能影響市場評價公正性的有關信息,如與評價工作存在利害關系的,應當回避。相關主承銷商和評級機構不得通過不正當方式影響評價工作。

  《通知》強調,評價結果將在“信用中國”網站公開發布,并納入企業債券中介機構信用檔案。根據評價結果,國家發改委將對主承銷商和評級機構進行分類管理,實施守信激勵、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和評級機構積極參與企業債券工作,在政策研究、品種創新、業務培訓等方面提供更多機會和條件。對于評價結果靠后的主承銷商和評級機構,國家發改委將會同省級發展改革部門加強日常監管,對于突出問題,將及時采取相關監管措施。

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